湖南湘中輸變電建設有限公司

合規管理制度

第一章  總則

第一條 為進(jìn)一步加強和提升湖南湘中輸變電建設有限公司及分支機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司）依法規范管理、依法合規經(jīng)營(yíng)能力和水平，建立健全合規管理體系，實(shí)現公司合規管理的制度化、規范化，有效防范重大合規風(fēng)險，保障公司高質(zhì)量發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》，參照《中央企業(yè)合規管理指引（試行）》等有關(guān)法律法規，結合公司實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度所稱(chēng)合規，是指公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和員工的職業(yè)行為應符合國家的法律、法規、規章及其他規范性文件、行業(yè)規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統稱(chēng)法律、法規和準則）。

第三條 本制度所稱(chēng)合規風(fēng)險，是指公司的經(jīng)營(yíng)管理行為或員工的職業(yè)行為違反法律、法規或準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

第四條 本制度所稱(chēng)合規管理，是指以有效防控合規風(fēng)險為目的，以公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為為對象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規審查、風(fēng)險應對、責任追究、考核評價(jià)、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動(dòng)。

第五條  公司合規管理原則

（一）全面覆蓋原則。公司合規管理應覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門(mén)、各子公司和分支機構、全體員工，貫穿決策、執行、監督全流程。

（二）強化責任原則。合規管理應作為公司主要負責人履行推進(jìn)法治建設第一責任人職責的重要工作內容。建立全員合規責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規責任并督促有效落實(shí)。

（三）協(xié)同聯(lián)動(dòng)原則。公司合規管理與法律風(fēng)險防范、紀檢、審計、內控、風(fēng)險管理等工作相統籌、銜接，確保合規管理體系有效運行。

（四）客觀(guān)獨立原則。嚴格依照法律法規等規定對公司和員工行為進(jìn)行客觀(guān)評價(jià)和處理。合規工作機構獨立履行職責，不受其他部門(mén)和人員的干涉。

第六條 公司合規管理目標

（一）通過(guò)合規管理體系的建設，使合規管理適應公司發(fā)展戰略需求，并持續有效符合外部監管要求。

（二）形成公司內部約束長(cháng)效機制，在全公司范圍內營(yíng)造“主動(dòng)合規、人人合規、違規必罰”的合規范圍和機制。

（三）培育“合規從高層做起、全員全面合規、合規創(chuàng )造價(jià)值”的合規文化。

第七條  公司應建立與公司經(jīng)營(yíng)范圍、組織結構、業(yè)務(wù)規模、行業(yè)特征相適應的合規管理體系。

合規管理體系應包括以下方面：

（一）合規管理組織體系：包括合規管理決策機構、管理機構、合規負責人、合規工作機構、合規工作人員的設置等及其合規管理職責；

（二）風(fēng)險防范體系：包括合規風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險防范報告等；

（三）合規管理保障體系：包括合規咨詢(xún)與合規審查、合規培訓、合規管理的檔案與留痕等；

（四）合規管理監控體系：包括合規監督檢查與監控、合規評價(jià)等；

（五）合規管理應對體系：包括合規公告、合規警示和合規談話(huà)提醒、合規問(wèn)責、舉報與績(jì)效考核等。

 

第二章  合規管理組織體系

第八條 公司建立公司執行董事、監事——合規總監——合規部門(mén)——合規專(zhuān)員四個(gè)層次的合規管理組織架構，負責對公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和管理。

第九條 公司執行董事、監事依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規有關(guān)的職責，對公司合規管理的有效性承擔最終責任。

公司高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規有關(guān)的職責，對公司合規管理的有效性承擔領(lǐng)導責任。

公司各部門(mén)和分支機構負責人應當加強對本部門(mén)和分支機構員工的職業(yè)行為合規性的監督管理，對本部門(mén)和分支機構合規管理的有效性承擔第一責任。

公司的全體員工都應當熟知與其職業(yè)行為相關(guān)的法律、法規和準則，主動(dòng)識別、控制其職業(yè)行為的合規風(fēng)險，并對其職業(yè)行為的合規性承擔直接責任。

公司設立合規總監和合規部門(mén)，對公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和職業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查，履行合規監督檢查、審查、咨詢(xún)、教育培訓等合規支持和合規控制職能。

第一節 合規決策層職責

第十條 公司執行董事、監事是合規管理的最高決策機構。

第十一條公司執行董事具體履行以下合規職責：

（一）批準公司合規管理戰略規劃、基本制度和合規報告；

（二）審核發(fā)布并推動(dòng)完善公司合規管理體系；

（三）決定合規總監、合規部門(mén)設置及合規管理負責人的任免，聽(tīng)取并審議合規總監提交的工作計劃、工作報告；

（四）研究決定公司合規管理有關(guān)重大事項。

第十二條 公司監事具體履行以下合規職責：

（一）監督公司執行董事的決策與流程是否合規；

（二）監督公司執行董事和高級管理人員合規管理職責履行情況；

（三）對引發(fā)重大合規風(fēng)險負有主要責任的高級管理人員提出罷免建議；

（四）向董事提出撤換公司合規總監的建議。

第二節 合規總監職責

第十三條 合規總監是公司高級管理人員，向執行董事負責，對公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和職業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查。

第十四條 合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規管理職責相沖突的部門(mén)，不對具體經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行決策。

第十五條 合規總監履行以下工作職責：

（一）組織擬訂公司合規管理的基本制度，制訂相關(guān)工作規則；

（二）督導公司各部門(mén)、分支機構根據法律、法規的變化，評估、制定、 修改、完善內部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）對公司重大決策、新業(yè)務(wù)等進(jìn)行合規審查；

（四）為公司經(jīng)營(yíng)管理層、各部門(mén)及分支機構提供合規建議及咨詢(xún)，對其經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規性進(jìn)行監督；

（五）擬訂年度合規工作計劃，制訂年度合規費用預算和人員編制計劃；

（六）領(lǐng)導合規部門(mén)工作，組織、指導、督促合規部門(mén)履行合規職責，對合規部門(mén)的工作進(jìn)行考核，統籌管理合規管理人員的任免、薪酬及獎懲；

（七）對員工行為的合規性和遵守職業(yè)操守的情況進(jìn)行監督；

（八）對公司和員工的違法違規行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)、 調查，提出處理意見(jiàn)，督促 整改并按規定報告；

（九）處理涉及公司和員工違法違規行為的投訴、舉報；

（十）向董事提交定期合規報告和臨時(shí)合規報告；

（十一）與監管部門(mén)進(jìn)行日常聯(lián)系溝通，對監管部門(mén)要求出具意見(jiàn)的材料 及信息等進(jìn)行合規審查并出具意見(jiàn)，履行向監管部門(mén)的報告義務(wù)；

（十二）法律、法規、規范性文件及公司合規管理決策層授予的其他職責。

第三節  合規部門(mén)的合規職責

第十六條 合規部門(mén)是合規工作的日常管理部門(mén)，向合規總監負責，在合規總監的領(lǐng)導下協(xié)助經(jīng)營(yíng)管理層有效識別和管理公司合規風(fēng)險并對公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規性進(jìn)行監督。

第十七條 合規部門(mén)履行以下職責：

（一）協(xié)助合規總監制訂、修訂公司的合規制度和年度合規工作計劃，并推動(dòng)其貫徹落實(shí)；

（二）為業(yè)務(wù)和管理部門(mén)提供法律、合規咨詢(xún)，當相關(guān)法律、法規發(fā)生變化時(shí)，對有關(guān)制度、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行合規性研究，提出合規建議及法律支持；

（三）對公司制度、操作流程和業(yè)務(wù)規則進(jìn)行合規性審查，協(xié)助建立完善的制度體系；

（四）對公司重大決策、新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性審查，并提出相關(guān)合規建議；

（五）針對不同業(yè)務(wù)、不同部門(mén)進(jìn)行合規檢測、檢查，對不合規事項進(jìn)行調查、處理；

（六）對公司的合規風(fēng)險進(jìn)行識別、評估，并持續跟蹤公司合規風(fēng)險的變化，定期向公司經(jīng)營(yíng)管理層進(jìn)行合規風(fēng)險信息通報；

（七）組織合規培訓及法律宣傳教育，制定合規手冊；

（八）及時(shí)處理違規事項的舉報；

（九）審核合同及制定標準示范文本；

（十）代表公司處理涉及訴訟、仲裁、行政處罰等法律事務(wù)以及其他重大突發(fā)風(fēng)險事件；

（十一）其他職責。

第四節  各部門(mén)、分支機構及合規專(zhuān)員的合規職責

第十八條  各部門(mén)、分支機構在合規管理工作上接受合規總監、合規部門(mén)的監督與指導，并履行以下合規職責：

（一）執行法律、法規和準則，監督管理本部門(mén)及員工執業(yè)行為的合規性，對本部門(mén)合規管理的有效性承擔責任；

（二）自行或根據合規管理部的督導，評估、制定、修改和完善本部門(mén)內部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（三）定期對本部門(mén)合規管理制度及流程的有效性及合規管理的執行情況等進(jìn)行自查和評價(jià)，并按規定向合規管理部報告；

（四）發(fā)現本部門(mén)違法違規行為或合規風(fēng)險隱患時(shí)主動(dòng)及時(shí)向合規總監或合規部門(mén)報告，并積極妥善處理，落實(shí)責任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；

（五）組織本部門(mén)員工的合規培訓；

（六）公司規定的其他合規職責。

第十九條  公司在各部門(mén)及分支機構設立專(zhuān)職的合規專(zhuān)員，具體組織落實(shí)本部門(mén)的合規管理事宜。其主要職責如下：

（一）內控建設：監督本部門(mén)學(xué)習并執行外部立法與公司內部規范；協(xié)助并指導本部門(mén)的制度流程建設，組織落實(shí)合規風(fēng)險的控制措施，并及時(shí)修訂完善合規管理流程建設，組織落實(shí)合規風(fēng)險的控制措施，并及時(shí)修訂完善合規管理信息系統有關(guān)本部門(mén)的合規矩陣內容。

（二）合規檢查：按照要求，做好本部門(mén)的日常合規檢查和專(zhuān)項合規調查，并就可能存在的違規事項和潛在風(fēng)險與相關(guān)責任人進(jìn)行溝通并向合規部門(mén)匯報；協(xié)助合規部門(mén)或審計部門(mén)完成對本部門(mén)的檢查工作，并對整改事項進(jìn)行跟蹤督導，督促本部門(mén)將整改結果及時(shí)反饋給合規及審計部門(mén)。

（三）監管溝通：協(xié)助本部門(mén)負責人做好與監管部門(mén)的溝通工作；配合監管部門(mén)的檢查和調查等工作；及時(shí)了解監管動(dòng)態(tài)，配合執行并向合規部門(mén)匯報。

（四）咨詢(xún)審核：負責本部門(mén)日常合規咨詢(xún)、審核，包括對外報告、合同審核，法律糾紛處理，協(xié)助辦理司法凍結，以及對本部門(mén)上報合規部門(mén)的咨詢(xún)或審查事項應先行審查并簽署意見(jiàn)。

（五）合規文化建設：協(xié)助本部門(mén)負責人開(kāi)展合規文化宣導與培訓工作，推動(dòng)合規文化建設。

（六）風(fēng)險報告：就本部的合規風(fēng)險管理情況及時(shí)向合規部門(mén)及本部門(mén)負責人報告；對于發(fā)現的合規風(fēng)險事件或隱患，有權獨立向合規總監和合規部門(mén)報告。

（七）完成合規部門(mén)安排的其他合規管理工作。

第五節  公司全體員工的合規職責

第二十條 公司全體員工應當履行以下合規職責：

（一）熟知并嚴格遵守與其執業(yè)行為有關(guān)的法律、法規和準則；

（二）主動(dòng)識別、控制其執業(yè)行為的合規風(fēng)險；

（三）拒絕執行違規的經(jīng)營(yíng)管理及執業(yè)行為，并對發(fā)現的違法違規行為或合規風(fēng)險隱患，主動(dòng)、及時(shí)地向合規總監或合規管理部報告。

（四）對執業(yè)過(guò)程中遇到的難以判斷的合規風(fēng)險，應主動(dòng)尋求合規咨詢(xún)、合規審查等合規支持；

（五）公司規定的其他合規職責。

 

第三章 風(fēng)險防范體系

第一節  風(fēng)險的識別與評估

 第二十一條 公司應當全面識別、評估公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規風(fēng)險。

第二十二條 在合規風(fēng)險識別的基礎上，應用一定的方法評估其對公司運營(yíng)產(chǎn)生影響的程度，對合規風(fēng)險做出評級和相應的控制措施。

第二十三條 公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)涉及相關(guān)事項，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門(mén)或分支機構應主動(dòng)進(jìn)行盡職調查和合規風(fēng)險的識別，并提出相應的控制措施，對需要咨詢(xún)的事項應該及時(shí)咨詢(xún)合規管理部。

第二十四條 合規總監認為法律、法規和準則的規定不明確，難以對公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性做出判斷的，應及時(shí)向監管機構或相關(guān)組織咨詢(xún)。

第二節 風(fēng)險防范報告

第二十五條  風(fēng)險防范報告分為定期風(fēng)險防范和不定期風(fēng)險防范報告。

定期風(fēng)險防范報告包括各部門(mén)定期向合規管理部提交的風(fēng)險防范報告以及合規總監向董事提交的風(fēng)險防范報告。

不定期合規報告包括一般合規風(fēng)險和重大合規風(fēng)險報告。

第二十六條  定期合規風(fēng)險報告的報告人是公司各部門(mén)合規專(zhuān)員和合規總監。不定期合規風(fēng)險報告的報告人可以是公司所有部門(mén)和員工。

第二十七條 出現下列情形之一，合規總監可向監管機構跨級報告：

（一）公司出現重大違法違規行為或合規風(fēng)險隱患；

（二）已報告的合規風(fēng)險沒(méi)有得到公司領(lǐng)導、公司經(jīng)營(yíng)管理層的有效處理；

（三）監管機構認為有必要上報時(shí)。

第二十八條 出現下列情形之一，各級合規管理人員可在分級報告的同時(shí)跨級上報：

（一）發(fā)現突發(fā)緊急事件，已超出部門(mén)處置能力，不同時(shí)跨級上報可能會(huì )造成更嚴重后果的；

（二）對本部門(mén)違規操作，同級管理人員在規定期限內未及時(shí)糾正；

（三）發(fā)生重大有爭議事件，部門(mén)內部意見(jiàn)存在分歧，需要上級管理部門(mén)進(jìn)行決策的；

（四）上一級管理層指定要求上報的；

（五）國家法律、法規、公司規章制度認為需跨級報告的事項。

 

第四章  合規管理保障體系

第一節  合規咨詢(xún)與合規審查

第二十九條  公司各部門(mén)及員工應對經(jīng)營(yíng)管理及執業(yè)過(guò)程中涉及到的合規事項及時(shí)、主動(dòng)尋求合規咨詢(xún)或合規審查等合規支持。

各部門(mén)及員工應就下列事項在第一時(shí)間及時(shí)向合規管理部或合規管理人員提出咨詢(xún)或審查需求，合規管理部或合規管理人員應在合理的時(shí)間內作出回復或組織專(zhuān)項小組提前參與。

（一）開(kāi)展新業(yè)務(wù)、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時(shí)；

（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

（三）所開(kāi)展的業(yè)務(wù)是現有法律法規、準則和公司內部規章制度中沒(méi)有明確規定或遇到其他難以判斷的合規風(fēng)險時(shí)；

（四）內部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規性審查；

（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規性審查；

（六）監管機構明確要求出具合規意見(jiàn)的各類(lèi)事項的審查；

（七）公司制度、流程中規定必須經(jīng)合規審查的其他事項等。

第三十條  公司重大業(yè)務(wù)做出決策前， 應經(jīng)合規審查。對合規管理部或合規管理人員認為存在明顯合規風(fēng)險的事項，業(yè)務(wù)部門(mén)應及時(shí)進(jìn)行整改；如合規管理部或合規管理人員與業(yè)務(wù)部門(mén)存在重大分歧，無(wú)法達成一致意見(jiàn)時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應立即暫停業(yè)務(wù)實(shí)施，并同時(shí)向上級管理部門(mén)報告，直至上級管理部門(mén)出具明確的意見(jiàn)。

第三十一條  各級合規管理人員應持續關(guān)注法律、法規和準則的最新變動(dòng)，組織和督促相關(guān)部門(mén)對相關(guān)內部規章制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行必要的改進(jìn)，確保其合規性和有效性。

第二節 合規培訓

第三十二條  公司合規管理部應當與人力資源部門(mén)建立協(xié)作機制，制訂合規培訓計劃，開(kāi)發(fā)有效的合規培訓和教育項目，定期組織合規培訓工作。

第三十三條  合規培訓應通過(guò)考試檢測培訓效果，對測試不合格的，要繼續參加培訓并記入當年績(jì)效考核。員工新入司、中層干部新聘，應當接受合規培訓，未經(jīng)培訓或培訓不合格不得上崗。

第三節  合規管理的檔案與留痕

第三十四條  公司建立合規檔案的全方位留痕和檔案管理制度。

合規總監與合規管理部應將出具的合規審查意見(jiàn)、提供的合規咨詢(xún)意見(jiàn)、合規監督文檔、合規總監簽署的公司文件、合規檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

第四節 合規管理人員管理規范與履職保障

第三十五條  合規總監應當具備良好的道德情操和職業(yè)操守，勤勉盡責，嚴守商業(yè)秘密和工作紀律。合規總監應當符合法律法規和監管部門(mén)規定的任職條件，依法履行任職手續。

第三十六條 合規總監不能履行職責或者缺位時(shí)，公司領(lǐng)導及公司經(jīng)營(yíng)管理層可以召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議指定一名高級管理人員代為履行職務(wù)，代行合規總監的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部門(mén)，代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

第三十七條 合規管理人員應當符合以下要求：

（一）合規管理人員應當具備履行職責所必需的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，能夠正確理解法律、法規和行業(yè)準則。

（二）合規管理人員應當通過(guò)持續、系統的教育和培訓，提高執業(yè)素質(zhì)。

（三）合規管理人員應當具備正直、敬業(yè)的精神，不得屈服于任何機構和個(gè)人的壓力或不當影響，對于侵犯客戶(hù)及公司利益的指令或者授意應當予以拒絕，對公司經(jīng)營(yíng)管理的合規情況做出獨立、客觀(guān)的判斷。

（四）合規管理人員應當具有必要的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，了解施工企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)操作，并具有分析、溝通和處理問(wèn)題的能力與技巧。

（五）合規管理人員履行職責過(guò)程中，對與本人利益沖突的事項應當主動(dòng)回避。

（六）合規管理人員應當保留工作底稿和工作記錄，出具的報告應當事實(shí)清楚、依據充分、建議合理。

（七）合規管理人員應當嚴格遵守保密制度，對履行職責中掌握的非公開(kāi)信息負有保密義務(wù)，不得違反規定向其他機構、人員泄露非公開(kāi)信息。

第三十八條 公司根據合規管理需要，應配備充足數量的合規管理人員，建立合規管理人員定期交流換崗和培訓制度，確保各級合規管理人員具備與履行合規管理職責相適應的專(zhuān)業(yè)知識和工作職級。合規管理人員的薪酬待遇應不低于公司同級別管理人員的平均水平。

公司應當為合規總監和合規部門(mén)開(kāi)展工作提供足夠的費用支持，保障合規工作的正常進(jìn)行。

第三十九條 合規總監及合規部門(mén)在對合規專(zhuān)員進(jìn)行合規考核或者合規評價(jià)時(shí)，有合理理由認為合規專(zhuān)員的合規工作不稱(chēng)職的，可以要求合規專(zhuān)員限期自查并糾正，或者直接撤換合規專(zhuān)員。

第四十條 各部門(mén)或分支機構更換合規專(zhuān)員的，應在作出決定的兩個(gè)工作日內將解聘理由以及擬聘合規專(zhuān)員的簡(jiǎn)歷與履職情況書(shū)面報合規部門(mén)備案，合規總監或合規部門(mén)如對各部門(mén)或分支機構解聘合規專(zhuān)員或擬聘合規專(zhuān)員的資質(zhì)條件有異議的，應在五個(gè)工作日內提出反饋意見(jiàn)，各部門(mén)或分支機構應據此作出合理解釋或重新作出決定。

第四十一條 合規管理人員在履職中享有以下權利：

（一）知情權。有權參加或列席與履行職責相關(guān)的會(huì )議，調閱相關(guān)文件資料，獲取必要的信息，公司相關(guān)部門(mén)和員工應當給予密切配合。

（二）檢查與調查權。根據履行職責的需要，有權開(kāi)展常規合規檢查，有權對違規事項及合規風(fēng)險隱患進(jìn)行調查，經(jīng)營(yíng)管理層，各部門(mén)及員工應予以配合。

（三）報告權。合規總監有權按照法律法規的規定直接向公司領(lǐng)導、公司經(jīng)營(yíng)管理層、監管部門(mén)及自律組織報告；合規專(zhuān)員有權直接向合規總監或合規部門(mén)報告。

（四）合規考核權。通過(guò)對各部門(mén)或人員的合規情況的綜合評價(jià)，有權對其進(jìn)行合規考核，并納入公司績(jì)效考核體系中。

（五）處理建議權。根據公司合規問(wèn)責等有關(guān)規定，對于合規風(fēng)險事件及相關(guān)責任部門(mén)、人員有權提出處理意見(jiàn)和整改建議，并跟蹤監督、檢查整改措施的制定和落實(shí)情況。

 

第五章  合規管理監控體系

第一節 合規監督檢查與監控

第四十二條  合規監督檢查工作的內容主要包括各部門(mén)遵循法律、法規及準則的情況、公司合規管理機制實(shí)際運行的有效性、違規事件的整改情況等。

第四十三條  公司各部門(mén)負責人負責對本部門(mén)合規管理的有效性進(jìn)行日常和定期的自我檢查和評價(jià)，向合規管理部提供風(fēng)險信息和提交定期合規報告。

第四十四條  對在檢查過(guò)程中發(fā)現的合規風(fēng)險，合規管理部應向有關(guān)部門(mén)發(fā)出書(shū)面整改通知，有關(guān)部門(mén)應及時(shí)整改并回復；對檢查過(guò)程中發(fā)現的重大風(fēng)險或合規管理體系、制度中的重大缺陷等還應及時(shí)向合規總監和公司董事做出書(shū)面匯報。

第四十五條  合規監控的重點(diǎn)是監控公司的某些行為以發(fā)現潛在的違反法律、法規或準則的情況，主要包括分包制度、對分支機構的管理、印章管理、施工安全責任等。

第四十六條  根據公司規定，合規管理部及合規管理人員有權對公司內部的違法違規行為或合規風(fēng)險隱患進(jìn)行調查，并就調查情況和調查結論作出報告，報送合規總監及總經(jīng)理。

第四十七條  公司通過(guò)建立合規督辦機制，對涉嫌違規事項或風(fēng)險隱患進(jìn)行跟蹤、監控和督辦，以及化解合規風(fēng)險。

第二節 合規評價(jià)

第四十八條  公司每年應委托外部專(zhuān)業(yè)機構對公司合規管理有效性進(jìn)行全面評價(jià)。必要時(shí)，也可由公司聘請熟悉施工單位合規管理工作的外部專(zhuān)業(yè)機構或專(zhuān)家協(xié)助開(kāi)展評估工作。

第四十九條 合規有效性評估應充分考慮合規管理環(huán)境、合規風(fēng)險識別與評估、合規管理控制措施、合規管理信息溝通與反饋、合規管理監督等要素，不能因偶然出現違規事件或被采取監管措施，而全盤(pán)否定公司合規管理的有效性；也不能因公司一段時(shí)間內未發(fā)生違規事件或未被采取監管措施而簡(jiǎn)單認定其合規管理是有效的。

第五十條 評價(jià)工作結束后，合規總監應向公司董事提交評估報告，并向監管部門(mén)報有關(guān)合規有效性評價(jià)報告。

第五十一條 對于評價(jià)中發(fā)現的問(wèn)題，公司相關(guān)部門(mén)應及時(shí)制定整改方案、明確整改責任人和整改時(shí)間表，認真抓好整改。合規總監應督促相關(guān)部門(mén)適時(shí)推進(jìn)整改落實(shí)工作，以不斷完善公司合規管理體系，提高合規管理的有效性。

 

第六章 合規管理應對體系

第一節  合規公告、合規警示和合規談話(huà)提醒

第五十二條  各級合規管理人員應持續關(guān)注法律法規、準則和外部監管規定的變化，根據公司各項業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，及時(shí)提醒各部門(mén)及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規風(fēng)險，提醒以公告的形式在公司范圍內通知。

第五十三條  合規管理部或合規管理人員通過(guò)合規檢查、受理投訴舉報、內控平臺及其他系統監控等多種方式，對發(fā)現的違規事項或合規風(fēng)險隱患向相關(guān)部門(mén)進(jìn)行合規警示提醒。

第五十四條  各級合規管理人員發(fā)現公司部門(mén)或員工存在以下情形，或認為確有必要時(shí)，可以提出合規談話(huà)建議，由相關(guān)部門(mén)負責人或合規總監約請相關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)：

（一）部門(mén)或員工涉嫌違反國家法律、法規、監管機構或公司相關(guān)規定的；

（二）部門(mén)或員工行為可能損害公司聲譽(yù)的；

（三）部門(mén)或員工行為損害員工利益的；

（四）公司規定的其他情形。

部門(mén)負責人約請相關(guān)責任人談話(huà)時(shí)，合規管理人員必須在場(chǎng)。

第五十五條  合規警示和合規談話(huà)納入公司對各部門(mén)的合規管理績(jì)效考核范圍。

第二節  合規問(wèn)責、舉報與績(jì)效考核

第五十六條  本制度所稱(chēng)“合規問(wèn)責”是指公司對不履行或不正確履行應負的合規職責而導致公司受到或可能受到法律制裁、監管處罰、重大財務(wù)損失、聲譽(yù)損失等嚴重后果及其他合規風(fēng)險的行為進(jìn)行責任追究。

第五十七條  公司遵循“誰(shuí)主管，誰(shuí)負責；誰(shuí)運營(yíng)，誰(shuí)負責”的理念，建立明確的合規問(wèn)責機制，規定和落實(shí)公司各級各崗位人員的合規職責，明確調查處理和責任認定的程序，確保發(fā)現、處理違規行為時(shí)責任明確、措施及時(shí)有效。

合規問(wèn)責的對象包括公司各級合規管理人員、各級管理人員及公司員工。

第五十八條  公司對違法違規行為進(jìn)行嚴格的責任追究。違法違規行為的責任追究工作，由公司合規部門(mén)等相關(guān)部門(mén)單獨或聯(lián)合組成調查組進(jìn)行調查核實(shí)并進(jìn)行定性分析，經(jīng)公司認定后由公司人力資源部門(mén)會(huì )合規部門(mén)等相關(guān)部門(mén)提出合規問(wèn)責處理意見(jiàn)，報公司審批后執行。

第五十九條 各部門(mén)、分支機構對合規部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行的合規問(wèn)責調查等事項應予以積極配合，并按要求提供相關(guān)的信息資料。

第六十條 對于隱瞞合規風(fēng)險事件的，以及被合規問(wèn)責后仍再犯或未按規定整改的，公司予以從嚴處理；對于主動(dòng)報告合規風(fēng)險并主動(dòng)糾正整改以及部門(mén)內部嚴肅處罰的，公司視情況給予主動(dòng)報告部門(mén)或人員從輕、減輕或免除處罰。

第六十一條 公司建立違規舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規行為的權利。

第六十二條 公司將合規管理的有效性和執業(yè)行為的合規性，納入高級管理人員、各部門(mén)和分支機構及其工作人員的績(jì)效考核范圍。

合規管理部協(xié)助合規總監，對公司各部門(mén)和分支機構日常的合規管理能力和合規狀況進(jìn)行跟蹤評價(jià)并計入考核。

 

第七章 附則

第六十三條  本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規和準則，以及公司章程的規定執行。

第六十四條  本制度自公司經(jīng)營(yíng)管理層審議批準后實(shí)施，由公司合規部門(mén)負責本制度的解釋。